新时代证券股份有限公司关于格力地产股份有限公司
2017年持续督导现场检查报告

新熟化包装股份有限公司(以下略号新熟化)、发明者为格力土地股份有限公司(以下略号、“公司”、《发行人》开敞式公司票据发行、2015年度非从一边至另一边发行自有资本保举机构,依据事务发明者事情的必须应用的、上海包装买卖所包装买卖所上市必须穿戴的、《上海包装买卖所股票上市的公司募集资产必须应用的》与上海自有资本股票上市的公司继续接管要点等关心规则,于2017年8月28日至9月6日对格力自船上卸下停止了现场反省,以下小报列举如下:

一、现场反省的基本位置

新熟化包装保举继任者段俊炜、席宏宇和项主语群构件赵东停止现场反省,杜。现场反省,现场考查员工合并现实位置游览格力、访谈、互相牵连数据的萃取物与顾及,对公司监督、内侧的把持、数据外观、公司及其股份同伴的独立、现实把持人及等等互相牵连方资产、募集资产应用、关系买卖、外国的保证书、严重外国的投资与公司经纪。

二、现场反省项主语逐项评

(一)公司监督与内侧的把持

项主语组顾及格力土地协会构成方式、同伴大会、董事会和中西部及东部各州的县议会的议事必须穿戴的;看同伴大会、董事会和中西部及东部各州的县议会代表大会告诉、分辨率和记载,反省公司的公报;提到公司内侧的审计机关的任务记载;与资历较深的监督层和机关负责人沟通。。

现场检验,挑选机构以为:观察现场当天,公司体格了相对地使完成的公司监督惯例,互相牵连惯例流行无效手段,公司董事、监事和资历较深的监督员工可以在意公司条例。、《上海包装买卖所自有资本上市必须穿戴的(2014年编辑)》的邀请公务。公司有效良好的内侧的把持周围的事物,风险把持无效性。

(二)数据外观

项主语组已顾及公司公报及互相牵连数据。。

现场检验,挑选机构以为:观察现场当天,公司严寒气候施工数据外观使焦虑,按规则流出各类时限小报和中期小报,确保次要数据的外观是真实的、精确、满的、即时、无效,不在意虚伪记载、给错误的劝告性的位置或严重忽略。

(三)独立与股份同伴、现实把持人及等等互相牵连方资产位置

项主语组已提到互相牵连机构论文。、互相牵连代表大会记载和告诉,公司与其分店私下的奖学金获得者声调,与财务员工沟通。

现场检验,挑选机构以为:观察现场当天,公司资产的满的性,良好的独立,未发展发行人非法移民想像资产的位置。。

(四)公司募集资产应用位置

项主语组顾及三方接管一致、平方接管一致,证明将存入银行抑制、募集资产应用报账;代表大会纪要及与资产应用关心的公报的证明。

现场检验,挑选机构以为:观察现场当天,发行人曾经体格了基金募集机构的记忆体系。,胜过地手段筹资监督惯例。发行人的募集资产安置在募集资产报账中。,并与发明人和第三方签署了《第三方接管一致》。。发行人的募集资产不受股份同伴的影响,不在意相信更动募集资产敷用的位置。

(五)关系买卖、外国的保证书、严重外国投资

项主语群曾经顾及了公司的互相牵连体系。、董事会、同伴大会分辨率和数据外观论文,提到公司的互相牵连买卖一致及其按定量供给,互相牵连人士访谈。

现场检验,挑选机构以为:观察现场当天,格力土地一向在处置互相牵连买卖、为方针决策权和方针决策草拟了互相牵连惯例。,产生的关系买卖、外国的保证书和国外投资打电话给的审批顺序,不在意严重违背法规的行动和对内侧的人的伤害。。

(六)运转位置

项主语群顾及了互相牵连估计数据。、公司业绩,与公司高管沟通,确信估计和需求又的多种经营。

现场检验,挑选机构以为:观察现场当天,公司经纪正规的,表现整齐适合估计发展趋势。

(七)挑选机构以为应予现场核实的等等事项

无。

三、股票上市的公司应在意的成绩及提议

四、假设在《保举某接防》及上海包装买卖所互相牵连必须穿戴的规则应向奇纳证监会和上海包装买卖所小报的事项

五、股票上市的公司与等等中间人的的结合

在即将到来的接守检验,GRE土地有效的布置所需论文,设计项主语群和格力土地EXE私下的访谈和考察,帮助某人做某事发明人现场反省。

六、现场核实收场诗

保举机构以为经现场反省:公司监督标准的,体格尽量的使完成的内侧的把持惯例;数据外观手段良好;资产满的性,良好的独立;在意筹资惯例,非法移民应用资产;外国的保证书、不在意严重违背关系买卖和外国投资的行动。;公司的商业模式、在产品组合或产品组合接防不在意严重的不顺多种经营。,正规的运转与监督,业绩多种经营适合估计发展趋势。公司监督及经纪监督适合《上海包装买卖所自有资本上市必须穿戴的(2014年编辑)》、上海自有资本股票上市的公司继续接管要点、SH股票上市的公司募集资产监督规则。

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